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Prevención de Blanqueo de Capitales

2024

DENOMINACIÓN RESOLUCIÓNMONTODISPOSICIÓN LEGAL INFRINGIDADESCRIPCIÓN DE LA FALTA
ALIADO SEGUROS, S.A.JE-SSRP-10 del 6 de julio de 2022; JD-003 del 8 de febrero de 2024.B/.156,000.00Ley No. 23 de 27 de abril de 2015, sus modificaciones; Acuerdo No. 3 de 27 de julio de 2015.Diversas irregularidades con la administración, mitigación y control de riesgos relacionados a la prevención de BC/FT/FPADM.
JAVIER ANTONIO ÁVILA CÁRDENASJE-SSRP-02 del 31 de enero de 2023; JD-004 del 8 de febrero de 2024.B/.7,500.00Artículos 26, 26-A, 27, 28, 29, 34, 36, 38, 39 y 40 de la Ley No. 23 de 27 de abril de 2015, y sus modificaciones; Artículos 35, 36, 37, 38 y 41 del Acuerdo No. 3 de 24 de noviembre de 2022.Diversas irregularidades con la administración, mitigación y control de riesgos relacionados a la prevención de BC/FT/FPADM.
TRACO INTERNATIONAL GROUP, S. de R.LJE-SSRP-12 del 30 de noviembre de 2023.B/.25,000.00

Artículos 26, 26-A, 28, 29, 36, 39, 40 y 41 de la Ley No. 23 de 27 de abril de 2015, y sus modificaciones; Artículos 35, 36, 38 y 41 del Acuerdo No. 3 de 24 de noviembre de 2022.Diversas irregularidades con la administración, mitigación y control de riesgos relacionados a la prevención de BC/FT/FPADM.

2023

DENOMINACIÓN RESOLUCIÓNMONTODISPOSICIÓN LEGAL INFRINGIDADESCRIPCIÓN DE LA FALTA
ÓPTIMA COMPAÑÍA DE SEGUROS, S.A.JE-SSRP-027 del 31 de octubre de 2022; JD-009 del 16 de marzo de 2023.B/.8,500.00Artículo 56 del Acuerdo No. 3 del 27 de julio de 2015; artículo 60 de la Ley No.23 de 27 de abril de 2015.Omitir la presentación de los avances trimestrales de su Plan de Mejoras, como resultado de observaciones sobre las deficiencias en su administración de riesgos para la prevención de BC/FT/FPADM.
VIVIR COMPAÑÍA DE SEGUROS, S.A.JE-SSRP-021 del 5 de septiembre de 2022; JD-004 del 9 de marzo de 2023.B/.15,000.00Artículo 56 del Acuerdo No. 3 del 27 de julio de 2015; artículo 60 de la Ley No.23 de 27 de abril de 2015.Omitir la presentación de los avances trimestrales de su Plan de Mejoras, como resultado de observaciones sobre las deficiencias en su administración de riesgos para la prevención de BC/FT/FPADM.

2022

DENOMINACIÓN RESOLUCIÓNMONTODISPOSICIÓN LEGAL INFRINGIDADESCRIPCIÓN DE LA FALTA
AMERICANA DE REASEGUROS, S.A.JE-SSRP-010 del 27 de octubre de 2021; JD-007 del 24 de febrero de 2022.B/.260,000.00Acuerdo No. 3 de 27 de julio de 2015, Acuerdo No.2 de 21 de junio de 2016, Ley No.23 de 27 de abril de 2015, Ley No. 63 de 19 de septiembre de 1996.Diversas irregularidades con el sistema de control, evaluación de riesgos, monitoreo y debida diligencia para la prevención de BC/FT/FPADM; e incumplimiento en las prácticas para el establecimiento de un buen gobierno corporativo.

2019

DENOMINACIÓN RESOLUCIÓNMONTODISPOSICIÓN LEGAL INFRINGIDADESCRIPCIÓN DE LA FALTA
SEGUROS SURAMERICANA, S.A.JE-DOC-008 de 15 julio de 2019; JD-092 del 19 de noviembre de 2019B/. 5.000,00Acuerdo 3 del 27 de julio 2015Manual de Prevención de BC/FT/FPADM
SEGUROS BBA, CORP.JD-28 del 16 de mayo de 2019 JE-DOC-025 de marzo de 2018B/.250.000,00Acuerdo 3 del 27 de julio 2015Diversas irregularidades con el sistema de prevención de BC/FT/FPADM
SEGUROS BBA, CORP.JD-29 del 16 de mayo de 2019 JE-DOC-026 de marzo de 2018B/.250.000,00Acuerdo 3 del 27 de julio 2015Diversas irregularidades con el sistema de prevención de BC/FT/FPADM

2018

DENOMINACIÓN RESOLUCIÓNMONTODISPOSICIÓN LEGAL INFRINGIDADESCRIPCIÓN DE LA FALTA
ACERTA COMPAÑÍA DE SEGUROS, S.A.JE-DOC-004 del 03 de mayo 2018B/.5.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No Presentación de RTE
ASEGURADORA ANCÓN, S.A. (L. Reaseguro)JE-DOC-005 del 28 de mayo 2018B/.5.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No Presentación de RTE
SEGUROS SURAMERICANA, S.A. (L. Reaseguro)JE-DOC-006 del 28 de mayo 2018B/.5.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No Presentación de RTE
IBERO RE COMPANY, S.A.JE-DOC-039 del 4 de julio de 2018B/.20.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2016No inscricpión en UAF en linea y No Presentación de RTE 
LA FLORESTA DE SEGUROS Y VIDA JD-029 del 24 de abril de 2018 JE-DOC-002 del 27 de diciembre 2017B/.5.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No Presentación de RTE
GLOBAL REINSURANCE COMPANY, S.A.JD-30 del 24 de abril de 2018 JE-DOC-006 del 27 de diciembre de 2017B/.30.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No inscricpión en UAF en linea y No Presentación de RTE 
AMERICAN WINDTORM AND MARINE CASULATY INCORPORATEJD- 025 del 24 de abril de 2018 JE -DOC-004 del 27 de dicicembre 2017B/.25.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2016No inscricpión en UAF en linea y No Presentación de RTE 
UNION DE SUSCRIPTORES COMPAÑÍA DE REASEGURO, S.A.JE-DOC-003 del 2 de marzo 2018B/.5.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No Presentación de RTE
LAFER REJE-DOC-001-22 de enero 2018B/.5.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No Presentación de RTE

2017

DENOMINACIÓN RESOLUCIÓNMONTODISPOSICIÓN LEGAL INFRINGIDADESCRIPCIÓN DE LA FALTA
BUPA PANAMÁ, S.A.JE-DOC-001 del 27 de diciembre de 2017B/.5.000,00Artículo 53 del Acuerdo 3 del 27 de julio 2015No Presentación de RTE

2016

DENOMINACIÓN RESOLUCIÓNMONTODISPOSICIÓN LEGAL INFRINGIDADESCRIPCIÓN DE LA FALTA
SEGUROS BBA, CORP.JE-DOC-001-2016B/.15.000,00Acuerdo 3 del 27 de julio 2015.Presentación Tardía del Manual de Prevención de Blanqueo de Capitales.
AMERICANA REJE-DOC-002-2016B/.15.000,00Acuerdo 3 del 27 de julio 2015.Presentación Tardía del Manual de Prevención de Blanqueo de Capitales.
CASUALTY REJE-DOC-017-2016B/.15.000,00Acuerdo 3 del 27 de julio 2015.Presentación Tardía del Manual de Prevención de Blanqueo de Capitales.