JE-SSRP-02 del 31 de enero de 2023; JD-004 del 8 de febrero de 2024.
B/.7,500.00
Artículos 26, 26-A, 27, 28, 29, 34, 36, 38, 39 y 40 de la Ley No. 23 de 27 de abril de 2015, y sus modificaciones; Artículos 35, 36, 37, 38 y 41 del Acuerdo No. 3 de 24 de noviembre de 2022.
Diversas irregularidades con la administración, mitigación y control de riesgos relacionados a la prevención de BC/FT/FPADM.
TRACO INTERNATIONAL GROUP, S. de R.L
JE-SSRP-12 del 30 de noviembre de 2023.
B/.25,000.00
Artículos 26, 26-A, 28, 29, 36, 39, 40 y 41 de la Ley No. 23 de 27 de abril de 2015, y sus modificaciones; Artículos 35, 36, 38 y 41 del Acuerdo No. 3 de 24 de noviembre de 2022.
Diversas irregularidades con la administración, mitigación y control de riesgos relacionados a la prevención de BC/FT/FPADM.
JE-SSRP-027 del 31 de octubre de 2022; JD-009 del 16 de marzo de 2023.
B/.8,500.00
Artículo 56 del Acuerdo No. 3 del 27 de julio de 2015; artículo 60 de la Ley No.23 de 27 de abril de 2015.
Omitir la presentación de los avances trimestrales de su Plan de Mejoras, como resultado de observaciones sobre las deficiencias en su administración de riesgos para la prevención de BC/FT/FPADM.
VIVIR COMPAÑÍA DE SEGUROS, S.A.
JE-SSRP-021 del 5 de septiembre de 2022; JD-004 del 9 de marzo de 2023.
B/.15,000.00
Artículo 56 del Acuerdo No. 3 del 27 de julio de 2015; artículo 60 de la Ley No.23 de 27 de abril de 2015.
Omitir la presentación de los avances trimestrales de su Plan de Mejoras, como resultado de observaciones sobre las deficiencias en su administración de riesgos para la prevención de BC/FT/FPADM.
JE-SSRP-010 del 27 de octubre de 2021; JD-007 del 24 de febrero de 2022.
B/.260,000.00
Acuerdo No. 3 de 27 de julio de 2015, Acuerdo No.2 de 21 de junio de 2016, Ley No.23 de 27 de abril de 2015, Ley No. 63 de 19 de septiembre de 1996.
Diversas irregularidades con el sistema de control, evaluación de riesgos, monitoreo y debida diligencia para la prevención de BC/FT/FPADM; e incumplimiento en las prácticas para el establecimiento de un buen gobierno corporativo.
